歡迎來到成都軟銀投資管理有限公司官網!

設為首頁 | 加入收藏 | 問答 | 關于我們
全國咨詢熱線028-86008899/66556699     登錄  注冊
保薦上市
熱門資訊

證監會發布"合格境外機構投資者督察員指導意見"

發布日期:2015-03-22 瀏覽數:653 【收藏本頁】

中國證券監督管理委員會公告
【2008】40號

    為了指導合格境外機構投資者加強合規控制,規范合格境外機構投資者督察員的管理,我會制定了《合格境外機構投資者督察員指導意見》,現予公告,自2008年10月20日起施行。

    二〇〇八年十月十七日

    合格境外機構投資者督察員指導意見

    第一條 為了指導合格境外機構投資者(以下簡稱“合格投資者”)加強合規控制,規范合格境外投資者督察員的管理,根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)和其他有關法律、行政法規,制定本指導意見。

    第二條 本指導意見所稱合格境外投資者督察員(以下簡稱督察員),是指符合本指導意見第四條規定的條件,監督合格投資者合法合規運作的人員。

    第三條 合格投資者應當按照本指導意見,指定符合規定條件的人員擔任督察員。

    合格投資者應當營造合規文化氛圍,提高合規控制水平,確保督察員行使職責。

    第四條 督察員應當熟悉《管理辦法》及中國證券市場相關法律法規,職業操守良好。

    第五條 合格投資者應當在指定督察員后10個工作日內,填寫督察員基本情況表(見附件),報送中國證監會。

    第六條 合格投資者擬更換督察員的,應當在10個工作日內向中國證監會報告并確定擬接任人選。

    第七條 督察員履行職責的范圍,內容包括但不限于:

    (一) 就合格投資者合法合規運作情況,向中國證監會報告;

    (二) 客戶合規審查;

    (三) 審核向中國證監會提交的申請文件以及產品、業務報告并簽字;

    (四) 會同合格投資者相關部門,對合格投資者交易實施日常監督,對異常交易予以重點關注;

    (五) 對合格投資者交易活動進行定期檢查及抽查;

    (六) 監督合格投資者境內證券投資信息披露行為;

    (七) 組織相關部門進行合格投資者相關法律法規培訓。

    第八條 督察員履行職責時,對與本人有利益沖突的事項應當回避,同時,合格投資者應當做出相關安排,以確保督察職責的有效履行。

    第九條 合格投資者應當于上年度結束后30日內,向中國證監會報送上年度合規報告。

    第十條 督察員發現投資運作中有違反境內法律法規行為的,應當及時制止,并在10個工作日內報告中國證監會。

    第十一條 督察員應當對合格投資者運作的合法合規情況以及合規風險控制情況做出客觀、公正的判斷。

    第十二條 中國證監會定期對督察員履行職責情況及合格投資者合規運作情況進行評估。

    第十三條 本指導意見中“工作日”是指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

    第十四條 本指導意見自發布之日起施行。


 

 
 
Copyright 成都商有道實業有限公司All Rights Reserved 版權所有
客戶服務熱線:028-66556699 投訴電話:028-86008899
郵箱:[email protected] 蜀ICP備20150100045
地址:成都市錦江區紅星路二段78號6樓 網站技術支持:13666143345
集團微信
cba篮球宝贝